基金管理人的素质要求

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  依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人的职责主要有以下几个方面:

  另外,《开放式基金管理办法》规定,基金管理人除应当遵守上述规定外,还应当履行下列职责:

  4. 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出,并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关联的资料的复印件。

  1.具有一定数额的资本金,如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实际所收资本为1000万元;

  在我国,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准。

  在我国,设立基金管理公司,应当具备以下条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

  (三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者别的金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币

  (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。[page]

  (五)按照法律、行政法规有关法律法规,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;

  (二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的

  (四)因违背法律规定的行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

  (五)因违背法律规定的行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评定估计机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员

  基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。

  我国《证券投资基金法》规定:“有以下情形之一的,基金管理人职责终止:被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。”

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